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南方基金被责整改4799万赔偿投资者

发布时间:2020-03-26 18:02:23 阅读: 来源:推拉窗厂家

4月19日,证监会相关部门负责人表示,针对近日南方沪深300ETF建仓期大比例接受永泰能源股票换购导致资产严重损失一事,证监会已对南方基金公司(微博)及相关负责人采取监管措施。

具体监管措施如下:责令南方基金整改三个月,整改期间暂停受理审核其新产品和新业务的申请,对基金经理人潘海宁采取三年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施、对ETF投资总监刘治平采取出示警示函。同时,责成南方基金运用自有资金4799.57万元对相关基金份额持有人进行赔偿。

在募集期间,南方300ETF允许以正在停牌期的永泰能源换购基金份额,而自4月3日复牌以来的永泰能源两度跌停以至南方沪深300ETF资产严重流失,严重损害基金持有人利益。众多基金份额持有人质疑此次换购过程存在内幕交易,向证监会举报并要求其予以赔偿损失。

证监会相关部门负责人称,据深圳证监局现场核查发现,南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中,未能履行勤勉尽责义务,内部控制建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购制度的相关规定。同时,合规及风险管理制度亦未能覆盖ETF投资环节,以及关于永泰能源的相关决策过程均未能留痕。对此,给基金份额持有人造成较大损失。

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